近日，開源證券大連分公司遭大連證監(jiān)局處罰 ，暫停其辦理需要合格投資者認定相關(guān)業(yè)務(wù)六個月。該懲處力度在近年來券商分支機構(gòu)中并不多見 。

大連證監(jiān)局對開源證券大連分公司開具的罰單顯示
，該分支機構(gòu)主要存在三項違規(guī)問題
。

一是分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實質(zhì)是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認定。

二是分公司對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為 ，致使用于合格投資者認定的多份材料不實；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤 。

三是分公司存在向非營銷崗下達營銷任務(wù)
、合規(guī)崗招攬客戶的行為
。

大連證監(jiān)局認為
，上述行為反映出開源證券大連分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風險隱患。

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)勤勉盡責 ，審慎履職
，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息 ，科學有效評估
，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素 ，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者
，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任 。不得向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)
。

另據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋所有業(yè)務(wù) ，各部門 、各分支機構(gòu)
、各層級子公司和全體工作人員
，貫穿決策、執(zhí)行 、監(jiān)督
、反饋等各個環(huán)節(jié)。

由于開源證券大連分公司違反上述規(guī)定，大連證監(jiān)局責令該分公司限期改正 ，并對其采取暫停辦理需要合格投資者認定相關(guān)業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)督管理措施 。大連證監(jiān)局表示
，開源證券大連分公司要在30天內(nèi)提交整改報告，未來其也將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注開源證券大連分公司的整改情況
。

李某作為大連分公司負責人對此負有責任 ，被大連證監(jiān)局要求責令改正
，未來要進一步加強證券法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識 ，規(guī)范從業(yè)
，并提交書面整改報告。

另一名從業(yè)人員夏某艷在從業(yè)期間，在上述違規(guī)現(xiàn)象中存在不當協(xié)助客戶提供個人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認定的行為 。大連證監(jiān)局決定對其采取出具警示函監(jiān)管措施。并要求夏某艷應(yīng)認真汲取教訓 ，增強合規(guī)意識，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為
，未來要提交書面整改報告
。

券商分支機構(gòu)一直以來是違規(guī)行為頻發(fā)的領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來已有7家分支機構(gòu)被罰 ，主要問題集中為“為客戶開通權(quán)限提供便利”、“員工無證上崗 ” 、“合規(guī)崗員工參與營銷
”等 。

公開資料顯示
，開源證券成立于1994年，是一家陜西籍券商 ，公司前身為“陜西省財政廳國債服務(wù)部”
。開源證券正走在IPO之路上
，目前處于“已問詢 ”的審核狀態(tài)。

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